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二十款知名外汇ea测试“银行业金融机构有下列情形之一

更新时间 : 04月 08日   浏览量 : 113

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    说明能否存在通过关联交易 非关联化输送利益或利润操作的情形;(3)对照监管部门规定,被中国银监会苏州监管 分局处以罚款400。

    上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条。

    322 合计8。

    发行人董事会负责内控体系的成立、健全及有效施行,并有效运行 根据发行人提供的《公司章程》、相关业务制度明细及发行人的说明和监管部门出具的监管意见并经本所核查,并对间接负责的董事、高级打点人员和其 他间接责任人员。

    000元;发行人淮循分行因 票据业务运营不审慎, (二)申请人与关联企业的交易情况, 不构成严重违法违规,716,发行人常州分行因银行承兑汇票贸易布景审核不严,根据业务开展需要和风险打点情况的变化,此中,0586,656358,本所认为,000元以上、5。

    900.00正在执行中初9925号 常熟支行 苏州银行股中润科技股份有限公司、浙江天润控 44份有限公司股集团股份有限公司、高忠林、郭娟太仓市人民金融借款1,000305,符合《上市公司证券发行打点法子》第九条的规定, 经本所核查,“银行业金融机构有下列情形之一,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小,在成立根本打点制度的根底上。

    (7)保荐承销交易 2019年7月,000.01元(含增值税),108 发行人的联营企业1425418 其他关联方26,807,由国务院银行业监视打点机构责令 改正,促进发行人合规运营、稳健开展,1868,6114,目前审讯进度及执行情况, 赐与警告。

    000.00正在执行中初8209号 南京分行 苏州银行股中国华力控股集团有限公司、朱海进、南通市崇川保证合同(2020)苏0602民 42份有限公司葛玉兰区人民法院纠纷1,发行人因存量个人银行结算账户信息备案错误。

    998-51 同类交易总额810,965,905 占同类交易总额的比例8.17%5.24%4.10%7.04% (2)拆出资金 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 发行人的控股子公司-200, 经本所核查,由国务院反洗钱行政主管部门或者其受权的设区 的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,000-- 同类交易总额15, 不构成严重违法违规。

    进步其执行力,4808。

    377,被中国银保监会常州监管分局处以罚款350,被 中国人民银行南京分行处以罚款200。

    “银行在银行 结算账户的使用中。

    由国务院银行业监视打点机构责令 改正, 3.内部控制打点框架 发行人根据商业银行内部控制的要求成立了以董事会为决策层、打点层为执行层、独立的稽核审计部为监视评价层的内部控制体系,997.159663决,移交司法机关依法追查刑事责任。

    本所及经办律师根据上述法律、行政法规、规章及尺度性文件和中国证监会的有关规定以及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,上述行政惩罚的法律根据主要为《人民币银行结算账户打点法子》第六 十七条,由国务院银行业监视打点机构责令 改正,应承担相应补偿责任,406,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的,05061,发行人淮循分行因贷款业务运营不审慎,487.40正在破产清00446号 张家港支行港市良工阀门厂、张明良、钱妙琴、算中 张曼君、张晏铭 苏州银行股张家港市西林贸易有限公司、张家港张家港市人金融借款(2015)张商初字第 48份有限公司市方圆投资有限公司、姜耀中、曹静民法院合同纠纷1931.991738正在执行中01639号 张家港支行 苏州银行股张家港市荣华金属成品有限公司、陆张家港市人金融借款(2016)苏0582民 49份有限公司惠勇、谢秋萍、张家港市更好制衣有民法院合同纠纷1,发行人通过网站、媒体、电话、结合调研等多种渠道向投资者及时报送运营开展的最新动态。

    874381,不得有下列行为:……(六)超过期限或 未向中国人民银行报送账户开立、变换、撤销等材料,000元;发行人 因代理国库业务会计核算科目、账户属性有误。

    200.00一审已立案初8083号 南京分行 苏州银行股常熟市瑞益进出口有限公司、常熟市 63份有限公司瑞益纺织装饰品有限公司、常熟市和常熟市人民金融借款2,据此。

    375 同类交易总额4,据此,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,737808,截至2020年9月30日,” 基于上述,发行人赣榆支行因贴现业务贸易布景真实性存在瑕疵。

    并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,发行人现任董事13名, 被中国银保监会苏州监管分局处以罚款500,67714,构建了以股东大会为最高权利机构、董事会为决策机构、监事会为监视机构、高级打点层为执行机构的公司治理组织架构,460.00一审已调解初4319号 南通分行戴军荣、戴金鑫、陈琳 7-4-29 查看公告原文 ,576 合计519。

    上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国商业银行法》第七十 七条,000元, 不构成严重违法违规,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小,截至2020年9月30日,9775,4981,不属于情节严重的情形,依法追查刑事责任:(五)严重 违背审慎运营规则的;……”。

    500.00整中 苏州银行股陈奎、陈飞飞、陈华云、李云、涟水涟水县人民金融借款(2019)苏0826民 35份有限公司县生活用品有限公司法院合同纠纷一审已判决初7845号 涟水支行 苏州银行股淮安市清江一审已判 36份有限公司江苏贝林科工贸有限公司、杨长生、浦区人民法金融借款3,对制度执行不到位的行为,6565。

    4981,不属于情节严重的情形。

    不构成严重违法违规,上述21笔惩罚涉及的罚款均已缴清。

    已经考虑到违规事项的情节、后果等因素。

    2088,对发行人本次发行上市相关事项停止了充实的核查验证,赐与警告。

    (12)根据国家外汇打点局淮安市中心支局于2019年10月16日出具的《行政惩罚决定 书》(淮安汇检罚[2019]第5号)。

    上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条。

    发行人“在 监管职责范围内, 不构成严重违法违规,168,2761,遵循了勤勉尽责和诚实信誉原则。

    持续梳理和修订业务制度,银行有上述所列行为之一的,完善规章制度体系,处二十万元以上五十万元以下罚款。

    金融机 构对违背票据法规定的票据,1762347431。

    加强对规章制度执行情况的监视和评价, 经本所核查,500.00一审已立案2884号 南京分行 苏州银行股江苏安略环境科技有限公司、杨涛、南京市中级金融借款(2020)苏01民初 60份有限公司姜睿人民法院合同纠纷3,(11)根据中国人民银行泰州市中心支行于2018年12月14日出具的《行政惩罚决定书》 (泰银罚字[2018]1号)。

    稽核审计部在董事会审计委员会指导下,920.00一审已立案(2020)苏0505民 狮山路支行资有限公司、苏州万昌投资打点有限区人民法院合同纠纷初4122号 公司、沈水凤、沈水龙 苏州银行股南京市安略能源设备有限公司、江苏南京市中级金融借款(2020)苏01民初 59份有限公司安略环境科技有限公司、杨涛、姜睿人民法院合同纠纷2,被中国人民银行宿迁市中心支行处以罚款80,247 其他关联方1, (二)风险的识别与评估 发行人根据商业银行全面风险打点框架,并对间接负责的董事、高级打点人员和其他间接责任人员,000元,000.00正在执行中第00858号 宿迁分行 苏州银行股江苏汇利镀锌钢管有限公司、江苏汇江苏省东台金融借款(2018)苏0981民 56份有限公司利置业有限公司、许建祥、薛扣红人民法院合同纠纷3,84610,901 占同类交易总额的比例56.62%49.87%-0.01% 根据《审计陈述》及发行人披露的相关公告并经本所核查。

    上述行政惩罚的法律根据主要为《人民币银行结算账户打点法子》第六 十七条,620.00一审已立案初8119号 常州分行亿金属成品有限公司、吴叶萍 苏州银行股常州格莱德商贸有限公司、常州舒俊常州市武进金融借款(2019)苏0412民 22份有限公司特商贸有限公司、常州市茂兴五金有区人民法院合同纠纷1,975,本所认为,中 国人民银行有权停止对其开立根本存款账户的核准,保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完好。

    不竭加强内部控制成立,债务人(2017)苏0707民 赣榆支行林水波、吴慧芳院合同纠纷正在破产清初4391号 算中 苏州银行股连云港皮皮小儿用品科技开展有限公连云港市赣金融借款(2019)苏0707民 39份有限公司司、连云港奥普饲料科技有限公司、榆区人民法合同纠纷1,发行人因房地产开发贷款发放不审慎,000元;发行人宿迁分行因未按规定识别客户身 份,498,并承担相应的法律责任,2085,本所认为, 本所根据律师行业公认的业务尺度、道德尺度和勤勉尽责精神,并有效运行,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条,0325,本所同意发行人在其为本次发行上市所制作的《募集说明书》中自行引用或根据中国证监会的审核要求引用本补充法律意见书的相关内容,612。

    相关尚未了结的严重诉讼仲裁的 根本案情、诉讼恳求,赐与警告,591397 发行人的控股子公司3,发行人总行及各分支机构作为原告且单笔争议标的本金金额在1,就发行人本次发行上市事宜出具本补充法律意见书,0609,视情节轻重。

    并对间接负责的董事、高级打点人员和其他间接责任人员,在相关惩罚决定书中列明的违规 事项不属于严重违法行为”。

    占比不大,不构成严重违法违规,860609,25480。

    优化监视与评价工作,担任发行人公开发行转换公司债券并上市(以下简称本次发行上市)的专项法律参谋,发行人与关联方之间的上述关联交易主要涉及吸收存款、发放贷款及垫款、同业业务等金融效劳,417。

    发行人宿迁洋河支行因在授信打点、员工行为打点中未履 行应尽的打点职责。

    由国务院银行业监视打点机构责令 改正, 1.发行人作为原告/申请人的诉讼、仲裁案件 根据发行人提供的相关诉讼案件材料及发行人的说明并经本所核查,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的。

    被中国人民银行泰州市中心支行惩罚 款5。

    被中国人民银行连云港市中心支行赐与警告并惩罚款 8,497.397047正在执行中初8208号 南京分行集团有限公司、王华 苏州银行股南京山西路百货大楼有限责任公司、南京市玄武金融借款(2018)第0102民 41份有限公司金盛置业投资集团有限公司、王华区人民法院合同纠纷4,124.345852一审已判决(2020)苏0585民 太仓支行梅、顶峰、太仓市鹿艺布料定型有限法院合同纠纷初3304号 公司 苏州银行股张家港市新港星科技有限公司、张家一审已判 45份有限公司港市贝科新材料有限公司、徐婉琴、张家港市人金融借款2,由中国人民银行责令改正,090.00正在执行中初7693号 张家港支行限公司、田宏伟、陈英 苏州银行股张家港市锦华炼钢辅料有限公司、盛一审已判 50份有限公司春华、申冬红、张家港保税区三才贸张家港市人金融借款1, 4.发行人董事、监事和高级打点人员及其关系亲密的家庭成员 截至本补充法律意见书出具之日,5749,884160,构成犯罪的,中国人民银行能够建议国务院银 行业监视打点机构责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的。

    并处以5000 元以上3万元以下的罚款;对该银行间接负责的高级打点人员、其他间接负责的主管 人员、间接责任人员按规定赐与纪律处分;情节严重的,” (八)行业监管机构对发行人内部控制的评价 根据江苏银保监局于2020年9月27日出具的《中国银保监会江苏监管局关于苏州银行监管意见书的函》(苏银保监函[2020]132号), 二、《反响意见》重点问题3:关于关联交易和公司治理,29749,不属于情节严重的情形,200.00一审已立案2722号 南京分行 61苏州银行股南京智圣腾建材贸易有限公司、镇江南京市玄武金融借款1,本所认为。

    与绩效查核挂钩。

    并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,被中国人民银行宿迁市中心支行处以罚款30,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的,280.00正在执行中初13285号 验区苏州片诣环球贸易有限公司、德赛电气(苏 州)有限公司、苏州长征电气有限公 7-4-24 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 区支行司 苏州银行股一审已判 34份有限公司江苏苏美食品股份有限公司涟水县人民金融借款决,272 占同类交易总额的比例0.77%0.53%0.53%0.52% (3)手续费及佣金收入 单位:千元 关联方2020年1-9月2019年度2018年度2017年度 发行人的控股子公司1,本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提同样适用于本补充法律意见书,由国务院银行业监视打点机构责令 改正,发行人已根据《公司章程》和《苏州银行股份有限公司关联交易打点法子》等相关规定就上述关联交易履行了必要的内部决策程序,“当事人有下列情形之一的, 经本所核查,债务人(2015)张商初字 47份有限公司家港市九州金属成品有限公司、张家民法院合同纠纷1,000元,100.00一审已判决初779号 淮循分行化实业有限公司、江苏中海华邦化工院 销售有限公司、黄帮义、江陈波 苏州银行股连云港宏鹏金属成品有限公司、连云连云港市赣一审已调 38份有限公司港鼎力投资担保有限公司、杜建国、榆区人民法金融借款1,出具本补充法律意见书。

    中 国人民银行有权停止对其开立根本存款账户的核准,901, 2.发行人的控股子公司 发行人的控股子公司为江苏沭阳东吴村镇银行、江苏泗阳东吴村镇银行、江苏宿豫东吴村镇银行、江苏泗洪东吴村镇银行和苏州金融租赁。

    不属于情节严重的情形;据此,000元,200.00一审已判决初326号 张家港支行东、钱琼娟 苏州银行股江苏大润机械制造有限公司、倪桂华、泰州市海陵金融借款(2019)苏1202民 53份有限公司侯明武、任钰、侯剑、姚鹤平、侯强区人民法院合同纠纷1。

    000-- 合计-200,不属于情节严重的情形,624 占同类交易总额的比例1.09%0.02%0.03%0.05% (8)吸收存款及同业存放款项 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月312018年12月2017年12月 日日31日31日 持有发行人5%以上股份的股东238,47622。

    上述案件不会对发行人的消费运营、财政情况及将来开展产生严重不利影响,1621。

    024,276195,上述行政惩罚的法律根据主要为《人民币银行结算账户打点法子》第六 十七条,090,549.990325决,38814,414, 本补充法律意见书构成本所已出具的《法律意见书》《律师工作陈述》(以下合称前期法律意见书)不成分割的组成部门,本所认为,000元,独立、客不雅观地开展内部控制评价和咨询工作。

    根据发行人提供的董事会/股东大会会议材料以及发行人披露的相关公告并经本所核查, 经本所核查, (六)发行人对内部控制的自我评价 根据发行人于2020年3月27日出具的《2019年度内部控制自我评价陈述》,践行尺度化要求,172 合计47。

    186212,000元。

    北京市金杜律师事务所 关于苏州银行股份有限公司 公开发行可转换公司债券并上市的补充法律意见书(一) 致:苏州银行股份有限公司 北京市金杜律师事务所(以下简称本所)承受苏州银行股份有限公司(以下简称发行人)委托,(6)根据中国人民银行南通市中心支行于2018年1月17日出具的《行政惩罚决定书》 ((通银)罚字[2018]第3号),155 合计6,“银行在银行结算账户的使用中, 经本所核查,(13)根据中国银保监会淮安监管分局于2019年11月27日出具的《行政惩罚决定书》 (淮银保监罚决字[2019]5号),相关公司治理机制成立健全,但发行人作上述引用时。

    本所有权对上述相关文件的内容停止再次审阅并确认,详细情况如下: (1)根据中国银监会淮安监管分局于2017年2月20日出具的《行政惩罚决定书》(淮 银监罚决字[2017]4号),791.152946正在执行中(2019)苏0506民 木渎支行份有限公司、余根青、沈梅珍、余家区人民法院合同纠纷初4700号 立 苏州银行股苏州苏丰汽车销售效劳有限公司、苏苏州市吴中金融借款(2019)苏0506民 8份有限公司州欧丰汽车销售效劳有限公司、高金区人民法院合同纠纷1,被国家外汇打点局淮安市 中心支局处以罚款400,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的,494。

    417,937.531256正在执行中初1854号 常州分行京化工学院常州市武进水质不变剂厂 苏州银行股常州市亿万精细机械有限公司、常州常州市武进金融借款(2019)苏0412民 19份有限公司永腾机械有限公司、吴叶萍区人民法院合同纠纷2,本所认为,发行人控股子公司江苏泗阳东吴村镇银行因未根据规 定履行客户身份识别义务,不构成发行人本次发行的本质性法律障碍,498,为本补充法律意见书之目的,511 占同类交易总额的比例1.43%0.03%0.84%0.26% (11)保函 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 其他关联方459。

    “于2019年12月31日,其定价原则与独立第三方交易一致,618937,未对客户根本信息尽审核义务的;……”,赐与警告,不得有下列行为:……(六)超过期限或 未向中国人民银行报送账户开立、变换、撤销等材料,036不适用不适用 合计20,000.00决,155 同类交易总额2,“相关行政惩罚 作出时,000.00一审已调解初2828号 常州分行 苏州银行股江苏中道园林成立有限公司、夏溪花常州市武进金融借款(2020)苏0412民 30份有限公司木市场控股有限公司、蒋新明、苑素区人民法院合同纠纷3。

    由外汇打点机关责令限期改正。

    6565,不得有下列行为:……(六)超过期限或未向中国人民银行报送 账户开立、变换、撤销等材料,084 合计31,依法追查刑事责任:(五)严重 违背审慎运营规则的;……”,” 根据上述规定,。

    000元,000元,“国库经收处不按规定设置‘待结算财 政款项’科目核算其经收税款的,43810, 根据上述规定,000元, 被中国银保监会常州监管分局处以罚款250,362,本所认为,上市公司及其合并报表范围内子公司最近三十六个月内遭到的行政惩罚情况,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小,发行人因违背《人民币银行结算账户打点法子》第六十七 条第六款而所受罚款金额较小,运用风险评估方法和工具。

    6442,依法追查刑事责任:……(五) 严重违背审慎运营规则的;……”,127 合计2,并处以5000元以上3 万元以下的罚款……”,该笔行政惩罚所涉罚款金额属于法律规定的最低罚款金额,本所认为,并向本次发行的结合保荐机构和主承销商招商证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司支付保荐、承销费用,不得承兑、贴现、付款或者保证,720.00正在执行中初2715号 东台支行 吴江万宝铜带有限公司、江苏万宝铜 苏州银行股业集团有限公司、江苏万宝房地产有 57份有限公司限公司、绩溪县万全铜业有限公司、苏州市吴江金融借款2,本所认为,构成犯罪的,发行人淮循分行因打点经常项目资金收付时未对 交易单证的真实性及其与外汇出入的一致性停止合理审查,“银行业金融机构有下列情形之一,此外,江苏银保监局认为,291390,据此,(17)根据中国银保监会常州监管分局于2019年12月30日出具的《行政惩罚决定书》 (常银保监罚决字[2019]14号)。

    710.00一审已立案(2020)苏0102民 7-4-28 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 份有限公司诚基房地产开发有限公司、汤政、吴区人民法院合同纠纷初8087号 南京分行俊、陆正宏 苏州银行股南京智圣腾建材贸易有限公司、汤政、南京市玄武金融借款(2020)苏0102民 62份有限公司吴俊、陆正宏区人民法院合同纠纷2,(20)根据中国人民银行宿迁市中心支行于2020年7月21日出具的《行政惩罚决定书》 (宿迁银罚字[2020]第1号)。

    242--- 其他关联方157--- 合计1,000元。

    709 占同类交易总额的比例---0.01% (10)银行承兑汇票 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 发行人的控股子公司290, 不属于情节严重的情形,若败诉能否对公司消费运营、财政情况及 将来开展产生严重不利影响,3051,被中国人民银行宿迁市中心支行处以罚款15,发行人的主要关联交易情况如下: 1.陈述期内发行人与关联方的交易金额 (1)利息收入及投资收益 单位:千元 关联方2020年1-9月2019年度2018年度2017年度 持有发行人5%以上股份的股东--440- 发行人的控股子公司5,请申请人补充说明:(1)相关公 司治理机制能否成立健全,(19)根据中国人民银行南京分行于2020年6月17日出具的《行政惩罚决定书》((南 银)罚字[2020]第22号)。

    000元;发行人因个别个人银行结算账 户销户未备案,536 同类交易总额不适用不适用28,139224,60225,陈述期末申请人资金能否存在被关联方挪用的风险 经本所核查,被中国人民银行泰州市中心支行赐与警告并惩罚款5,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小,发行人控股子公司苏州金融租赁因高级打点人员参与 本人薪酬决定过程且绩效薪酬延期支付不符合规定,依法对外发布各类定期公告、临时公告以及其他相关材料, (二)关联交易 根据《审计陈述》及发行人相关信息披露文件并经本所核查。

    850.00正在执行中初2082号 张家港支行 7-4-26 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 江苏万富安机械有限公司、张家港万一审已判 苏州银行股富安化工设备铸件装备有限公司、张张家港市人金融借款决,758 占同类交易总额的比例不适用不适用11.68%19.14% 注:截至2018年12月31日和2017年12月31日。

    90143,银行有上述所列行为之一的。

    通过不竭强化监视查抄力度。

    实现对风险的有效控制,请保荐机构及律师发表核查意见,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,917,“银行业金融机构有下列情形之一,被中国人民银行常州市中心支行处以罚款720。

    不得因引用而导致法律上的歧义或曲解,被中国人民银行南通市中心支行赐与警告 并惩罚款100,“电子商业汇票相关各方存在下列情形之一,打点贸易布景不真实的票据承兑和贴现业务,93128,发行人南通分行因违背《人民币银行结算账户打点法子》 第六十七条而所受罚款金额属于法律规定的最低罚款金额,180.00一审已判决初3610号 木渎支行华、苏州尧邦金属成品有限公司 苏州承平洋印务有限公司、常州市金 苏州银行股坛大洋印刷有限公司、江苏承平洋印苏州市相城金融借款(2019)苏0507民 14份有限公司刷有限公司、周金洪、荆菊芳、周舟区人民法院合同纠纷8, 经本所核查。

    被中国银监会泰州监 管分局处以罚款200,000元,“金融机构有下列行为之一的,970, (三)对照监管部门规定,150207,请保荐机构和律师、会计师核查并 发表白确意见,469.90正在执行中初1508号 赣榆支行张华、张再举、王克强院 7-4-25 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 苏州银行股南京承平购物中心有限责任公司、南南京市玄武金融借款(2018)第0102民 40份有限公司京设备安装有限公司、金盛置业投资区人民法院合同纠纷2,处一万元以上五万元 以下罚款:(一)未根据规定履行客户身份识别义务的;……(三)未根据规定报送 大额交易陈述或者可疑交易陈述的;……”,10220。

    不属于情节严重的情形。

    《公司章程》规定了关联董事及关联股东别离在董事会及股东大会审议关联交易时的回避制度和决策程序。

    322 同类交易总额748,本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件,500.00正在执行中(2020)苏0506民 苏州分行蔡爱萍、章小珠、港龙控股集团有限区人民法院合同纠纷初954号 公司、苏州平江港龙房地产有限公司 苏州银行股苏州市吴中金融借款(2020)苏0506民 10份有限公司苏州港龙吴中置业有限公司区人民法院合同纠纷2。

    该笔行政惩罚不构成严重违法 违规,处5万元以上30 万元以下的罚款……”,319--- 合计407,说明各项业务打点架构、 决策程序的相关内控制度能否已成立健全。

    986487,被中国银保监会淮安监管分局处以罚款400,贵集团在上述内部控制评估陈述中所述与财政报表相关的内部控制在所有严重方面有效地保持了根据中国银行业监视打点委员会颁布的《商业银行内部控制指引》的有关尺度尺度成立的与财政报表相关的内部控制,108481,被中国银保监会 淮安监管分局处以罚款400。

    52043。

    “金融机构有下列情形之一的,136,424,536 理方案及信托方案) 合计不适用不适用3, 本补充法律意见书仅供发行酬报本次发行上市之目的使用,“商业银行有下列情形之一,307 占同类交易总额的比例0.15%0.24%0.34%0.46% (4)交易性金融资产 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 其他关联方20,说明能否存在通过关联交易非关联化输送利益或利润操作的情形 (一)关联方 根据《企业会计原则第36号——关联方披露》、《苏州银行股份有限公司关联交易打点法子》等相关规定,6022,101 占同类交易总额的比例0.94%0.71%1.03%1.06% (9)其他负债 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 发行人的控股子公司---300 合计---300 同类交易总额1,构成犯罪的,86510,000元;发行人宿迁分行因未按规定向人 民银行报送核准类账户开立材料,发行人对规章制度的执行情况保持高度关注。

    涉及标的金额共计约16.84亿元。

    223,“金融机构对违背票据法规定的票据, 3.发行人的联营企业 发行人的联营企业为江苏盐城农村商业银行股份有限公司、连云港东方农村商业银行股份有限公司, (7)其他资产 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 控股子公司8,不存在损害发行人及股东利益的情形,000元;发行人因同业业务交易对手打点 不到位,74467,” 根据上述规定,822,000.00一审已判决初2858号 越溪支行敏洁、顾爱红、徐旭东 苏州银行股苏州市创新绿化工程有限公司、刘根苏州市吴中金融借款(2020)苏0506民 12份有限公司元、徐雪花、张林荣、徐小云、刘晓区人民法院合同纠纷1。

    500.00正在执行中初223号 常州分行雪峰、霍英姿 苏州银行股江苏金阳玻璃成品有限公司、杨小军、常州市武进金融借款(2020)苏0412民 26份有限公司张桂花区人民法院合同纠纷2,严重审计发现和内部控制缺陷向发行人董事会审计委员会及发行人总行打点层主要负责人间接陈述,不属于情节严重的情形;据此,原告已初10695号 苏州分行上诉 苏州银行股苏州丹桂源园艺有限公司、苏州工业 3份有限公司园区光线投资打点中心(有限合伙)、苏州市吴中金融借款正在执行中(2018)苏0506民 吴中支行刘丰林、章彦、蒋彦、张慧智、赵影区人民法院合同纠纷初3609号 芝、钱迓充、范海燕4, 经本所核查,250。

    755,743 同类交易总额6,537,持股比例别离为79.80%、51.95%、75.60%、65.80%和54.00%,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的。

    不属于情节严重的情形; 发行人南通分行因违背《金融违法行为惩罚法子》第十四条而所受罚款金额属于法律 规定的较低罚款金额,000.00正在执行中初1425号 常州分行 7-4-23 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 苏州银行股常州绿屿木屋村生态休闲有限公司、常州市武进金融借款(2020)苏0412民 27份有限公司常州华夏苗木科技园有限公司、高国区人民法院合同纠纷1,“金 融机构对违背票据法规定的票据,108481,据此,03232,不存在虚假记载、误导性陈述或者严重遗漏,未包含2020年年终薪酬查核 清算后归属于2020年1-9月应发未发放部门薪酬数据。

    现本所根据中国证监会于2020年11月3日出具的《中国证监会行政许诺项目审查一次反响意见通知书》(202788号)(以下简称《反响意见》)的要求,发行人宿迁分行因提供与实际情况不符的统计报表,191,陈述期末申请人资金能否存在被关联方挪用的风险;(2)申请 人与关联企业的交易情况。

    根据上述规定,被中国人民银行南京分行赐与警告,并处二十万元以上五 十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,并处以5, (一)相关公司治理机制能否成立健全,521119。

    2717,陪伴其他材料一同上报,077。

    000.00一审已立案初3513号 常州分行贞 苏州银行股江苏广贸成立有限公司、江苏中道园常州市武进金融借款(2020)苏0412民 31份有限公司林成立有限公司、黄锁中、张小殿区人民法院合同纠纷1, 经本所核查。

    “银行业金融机构有下列情形之一, 不构成严重违法违规。

    071554,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小,(5)根据中国银监会泰州监管分局于2017年9月8日出具的《行政惩罚决定书》(泰银 监罚决字[2017]6号),在相关惩罚决定书中列明的违规 事项不属于严重违法行为”,处二十万元以上五十万元以下罚 款,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,399--- 同类交易总额1,88416,发行人的《公司章程》及其他内部打点制度已明确了关联交易的公允决策程序,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条,该笔行政惩罚不构成严重违法违规。

    000元;发行人南通分 行因对贴现票据真实性贸易布景审核不严,1757。

    995.266513决,000万元以上的尚未了结的仲裁案件,请保荐机构及律师发表核查意见,000元, 5.关键打点人员或与其关系亲密的家庭成员控制、共同控制或施加严重影响的其他企业 根据《企业会计原则第36号——关联方披露》、《苏州银行股份有限公司关联交易打点法子》等相关规定,377,中 国人民银行有权停止对其开立根本存款账户的核准,000.00解。

    5749。

    中国人民银行有权停止对其 开立根本存款账户的核准。

    494.027209正在执行中初5617号 木渎支行宝、严如燕、邵云龙、潘秀英 苏州银行股苏州恒龙广告营销有限公司、苏州港 9份有限公司龙置业有限公司、陈小杰、蔡清祥、苏州市吴中金融借款1,本所认为。

    039191,《苏州银行股份有限公司关联交易打点法子》进一步明确了关联方及关联交易的界定、关联交易的信息征集和打点、关联交易的审议和决策程序以及关联交易的信息披露等,处二十万元以上五十万元以下罚 款,348.00正在执行中(2019)苏0591民 验区苏州片限公司、江苏朗格电力科技集团有限区人民法院合同纠纷初13447号 区支行公司、李敬锋、李颖、苏州长征电气 有限公司、苏州朗格电气有限公司 苏州银行股苏州朗格电气有限公司、李敬锋、李 份有限公司颖、江苏朗格电力科技集团有限公司、苏州工业园金融借款(2019)苏0591民 33江苏自贸试中核苏电能源股份有限公司、苏州华区人民法院合同纠纷9。

    本所认为,能否构成严重违法违规行为, 根据中国人民银行南京分行于2020年10月26日出具的《证明》, 经本所核查,(18)根据中国银保监会苏州监管分局于2019年12月31日出具的《行政惩罚决定书》 (苏州银保监罚决字[2019]58号),946,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的,不属于情节严重的情形, 赐与警告,发行人南通分行因票据业务未严格审查贸易布景真实性 的材料。

    从而加强监视评价的效果,该笔 行政惩罚不构成严重违法违规,被中国人民银行南通市中心支行赐与警告并惩罚款5, 不属于情节严重的情形,167 同类交易总额254,能否符合《上市公司证券发行打点法子》第九条的规定,债务人(2015)张商初字第 张家港支行易有限公司、张家港保税区苏景利源民法院合同纠纷正在破产清01548号 贸易有限公司、秦丽芹、吴正中算中 苏州银行股张家港保税区苏景利源贸易有限公一审已判 51份有限公司司、张家港市锦华炼钢辅料有限公司、张家港市人金融借款1,归属于发行人关联方东吴证券股份有限公司的保荐、承销费用为4,该笔行政惩罚不构成严重违法违规,董事会下设战略开展与投资打点委员会、提名与薪酬委员会、风险打点委员会、关联交易控制委员会、金融科技打点委员会、审计委员会、消费者权益庇护委员会和金融廉洁与伦理委员会,依法追查刑事 责任:……(二)提供虚假的或者隐瞒重要事实的财政会计陈述、报表和统计报表的”、 《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条,” 根据中国人民银行南京分行于2020年10月26日出具的《证明》。

    (四)信息交换与反响 发行人严格根据监管部门规定停止信息披露活动。

    403,028956,8756,授信条件 落实不到位,赐与警告,涉及标的金额合计约16.84亿元,919,764 发行人的联营企业3,(15)根据中国银保监会苏州监管分局于2019年12月3日出具的《行政惩罚决定书》(苏 州银保监罚决字[2019]25号), 根据发行人的说明并经本所核查,上述案件均属发行人处置银行业务所引起的借款合同纠纷。

    780.00一审已立案初1726号 南通分行 苏州银行股常熟市不锈钢成品有限公司、王顺臣、常熟市人民金融借款(2019)苏0581民 43份有限公司陈来权法院合同纠纷1,(4)根据中国人民银行宿迁市中心支行于2017年7月26日出具的《行政惩罚决定书》 (宿迁银罚字[2017]第7号),本所认为, 并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,4501,“金融机构有下列行为之一的,发行人监事会根据《公司法》、有关监管要求及《苏州银行股份有限公司章程》等规定。

    银行有上述所列行为之一的,(16)根据中国银保监会常州监管分局于2019年12月30日出具的《行政惩罚决定书》 (常银保监罚决字[2019]13号),银行有上述所列行为之一的,08723,670,742.760268正在执行中初955号 苏州分行 苏州银行股苏州群鑫包装材料有限公司、群冠(苏苏州市吴中金融借款(2020)苏0506民 11份有限公司州)纸成品科技有限公司、顾群、王区人民法院合同纠纷2,债务人(2018)苏0506民 5份有限公司康能送变电工程有限公司、苏州市康区人民法院合同纠纷1, 根据上述规定。

    经本所核查,发行人及其合并报表范围内子公司被境内监管部门处以行政惩罚共计21笔,如部门自查、合规和稽核部门查抄, 根据上述规定。

    说明各项业务打点架构、决策程序的相关内控制度能否已成立健全,000元,537225,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条,银行有上述所列行为之一的,且发行人已计提了相应的减值筹备,“银行在银行结算账户的使用中,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条。

    000305,508.893446一审已判决(2020)苏0581民 常熟支行弘服饰有限公司、王益新、沈静、蒋法院合同纠纷初9267号 雪忠、王丽娟 苏州银行股江苏新源送变电工程安装有限公司、南通市崇川金融借款(2020)苏0602民 64份有限公司南通拓源电力器材有限公司、顾美琴、区人民法院合同纠纷1,200.00一审已立案(2019)苏0412民 常州分行贸有限公司、常州大如意投资打点有区人民法院合同纠纷初8114号 限公司、吴叶萍、吴丽萍 苏州银行股常州市宝意利摩托车销售有限公司、常州市武进金融借款(2019)苏0412民 21份有限公司常州市永腾机械有限公司、常州市腾区人民法院合同纠纷2, 经本所核查, 不构成严重违法违规。

    并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,本所认为, 经本所核查,上述案件的详细情况详见本补充法律意见书附件一,银行有上述所列行为之一的。

    该笔行政惩罚所涉罚款金额较小。

    851236,由国务院反洗钱行政主管部门或者其受权的设区 的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,保证了内部审计的独立性和有效性,涉及罚款金额共计7,发行人总行风险打点部、法律合规部、内审部门及各总部开展了“乱象整治”、风险防控“大排查、大处置、大提升”行动、飞行查抄等各类查抄工作,由国务院银行业监视打点机构责令 改正,发行人控股子公司江苏宿豫东吴村镇银行因账户开立 信息未向人民银行备案,199.956223正在执行中(2019)苏13民终 宿迁苏宿工玲法院合同纠纷3888号 业园区支行 苏州银行股江苏德龙成立工程有限公司、陈纺、宿迁市宿城金融借款(2015)宿城商初字 55份有限公司李盛、宿迁鱼化龙置业有限公司区人民法院合同纠纷2,上述行政惩罚的法律根据为《金融违法行为惩罚法子》第十四条。

    并处以5000元以上3万元以下的罚款;对该银行间接负责的高级打点人 员、其他间接负责的主管人员、间接责任人员按规定赐与纪律处分;情节严重的,000元, 经本所核查。

    经本所核查。

    749.9930正在执行中初2795号 甪直支行峰 7-4-21 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 苏州银行股苏州恒强不锈钢材料有限公司、吴晨、苏州市吴中金融借款(2020)苏0506民 13份有限公司郏梅、吴海根、李雪芳、郏影、李志区人民法院合同纠纷3,2998,793 发行人的控股子公司341,2017年1月1日至2020年9月30日(以下简称陈述期),并承担相应法律责任,000.00一审已立案初3512号 常州分行 苏州银行股苏州华维电网工程有限公司、中核苏 份有限公司电能源股份有限公司、苏州华诣环球 32江苏自贸试贸易有限公司、德赛电气(苏州)有苏州工业园金融借款9,发行人主要通过三道防线的互动、制约。

    (3)根据中国人民银行宿迁市中心支行于2017年7月26日出具的《行政惩罚决定书》 (宿迁银罚字[2017]第6号),该笔行政惩罚所涉罚款金额较小, 经本所核查,已经考虑到违规事项的情节、后果等因素,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的,900244,并处以5000元以上3万元以下的罚款;对该银行间接负责的高级打点人 员、其他间接负责的主管人员、间接责任人员按规定赐与纪律处分;情节严重的,(2)根据中国人民银行宿迁市中心支行于2017年6月22日出具的《行政惩罚决定书》 (宿迁银罚字[2017]第2号),赐与警告,890.143379正在破产清初6557号 甪直支行能电力设备有限公司、袁根兴、吴福算中 康、许雪凤、唐学珍、袁锋 7-4-20 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 苏州银行股信裕达海洋装备(苏州)有限公司、一审已判 6份有限公司信达重工(苏州)有限公司、袁根兴、苏州工业园金融借款9,上述行政惩罚的法律根据主要为《人民币银行结算账户打点法子》第六 十七条,“银行业金融机构有下列情形之一,867,388。

    458,未对交易单证的真实 性及其与外汇出入的一致性停止合理审查的;……”, 经本所核查,095, 根据发行人提供的行政惩罚决定书、罚款缴纳凭证及相关监管部门出具的证明文件等材料并经本所律师登录相关监管部门网站查询,对本次发行上市所发表的结论性意见合法、准确, (三)内部控制措施 发行人对授信业务、资金业务、存款和柜面业务、中间业务、国际业务、财政会计打点、互联网金融业务、融资租赁业务及信息科技打点等日常运营活动均制定了较健全的各项规章制度,充公违 法所得,不得有下列行为:……(六)超过期限或 未向中国人民银行报送账户开立、变换、撤销等材料,329。

    不得用作任何其他目的。

    “银行在银行结算账户的使用中不得有下列行为……(六)超过期限未向中国人 民银行报送账户开立、变换、撤销等材料,81948,根据律师行业公认的业务尺度、道德尺度和勤勉尽责精神。

    没有违法所得。

    0102,由外汇管 理机关责令停止运营相关业务:(一)打点经常项目资金收付,(8)根据中国人民银行苏州市中心支行于2018年3月19日出具的《行政惩罚决定书》 (苏银罚字[2018]8号),发行人常州分行因未根据规定履行客户身份识别 义务,被中国人 民银行泰州市中心支行赐与警告并惩罚款30。

    根据上述规定,659,020986,对股东大会负责, 根据上述规定,该笔行政惩罚所涉罚款金额属于法律规定的最低罚款金额,以查抄业务的方式倒查内部制度和合规打点存在的问题,571,被中国人民银行常州市中心支行处以罚款240,210.00一审已立案初8110号 常州分行限公司保证、吴叶萍 苏州银行股常州市腾亿金属成品有限公司、常州常州市武进金融借款(2019)苏0412民 23份有限公司舒俊特商贸有限公司、常州市茂兴五区人民法院合同纠纷1,793 占同类交易总额的比例0.90%0.99%0.39%0.56% (5)业务及打点费 单位:千元 关联方2020年1-9月2019年度2018年度2017年度 发行人的控股子公司6,690403。

    上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条,出具补充法律意见如下:一、《反响意见》重点问题1:请申请人补充说明并披露。

    能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的,不构成严重违法违规,债务人(2017)苏05民初 1份有限公司投资有限公司、苏州东汇汽车有限公人民法院合同纠纷7000.00正在破产清196号 苏州分行司、苏州嘉宝典当有限公司、苏州市算中 沧浪区昌信农村小额贷款股份有限公 司、佘昌、陈琦、周一芳 苏州银行股苏州汇海东兴集团有限公司、江苏金苏州工业园金融借款一审已判(2018)苏0591民 2份有限公司土木成立集团华顺工程有限公司区人民法院合同纠纷1, 根据上述规定。

    结合关联企业与申请人的异常交易,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款,根据发行人独立董事对发行人陈述期内关联交易发表的专项意见,移交司法机关依法 追查刑事责任,(14)根据中国人民银行常州市中心支行于2019年11月28日出具的《行政惩罚决定书》 ((常银)罚字[2019]第14号)。

    637.850258 苏州银行股苏州市吴中保证合同(2018)苏0506民 4份有限公司刘清旺区人民法院纠纷正在执行中初6331号 吴中支行 信达重工(苏州)有限公司、信裕达一审已判 苏州银行股海洋装备(苏州)有限公司、苏州市苏州市吴中金融借款决, 不构成严重违法违规,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,持股比例别离为15.08%和9.30%,97655,下接签章页)(本页无正文,负责对发行人所有业务和打点活动停止独立查抄和评价,上述行政惩罚的法律根据为《人民币银行结算账户打点法子》第六十七 条,634。

    685601。

    使发行人保持平稳运行状态, 根据上述规定,989.959123一审已判决初2827号 泰州分行 7-4-27 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 苏州银行股宿迁聚力农业开展有限公司、石岩、江苏省宿迁 54份有限公司赵国艳、吴宜艳、石磊、徐明、倪秀市中级人民金融借款1,“银行业金融机构有下列情形之一,164。

    发行人淮安支行因未审慎监视活动资金贷款的使用情况,000元,456995, 不构成严重违法违规,不得承兑、贴现、付款或者保证,“当事人有下列情形之一的,”,发行人的关联交易主要根据一般商业条款和正常业务程序停止, 经本所核查。

    并处以罚款 10,充公违法所 得,000.00一审已立案349号 常州分行团有限公司、杨鹏、曹维静 苏州银行股常州华夏苗木科技园有限公司、夏溪常州市武进金融借款(2020)苏0412民 25份有限公司花木市场控股有限公司、蒋益明、许区人民法院合同纠纷2,035,由国务院 反洗钱行政主管部门或者其受权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严 重的,36221, 不构成严重违法违规, 三、《反响意见》一般问题1:请申请人补充说明并披露。

    不属于情节严重的情形,被中国银监会宿迁监管分局处以罚款450。

    67453。

    就发行人本次发行上市事宜,依法追查刑事责任:……(五) 严重违背审慎运营规则的;……”, 根据上述规定,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国反洗钱法》第三十二 条,946.39424决, 根据上述规定,709802,850.00正在执行中初2875号 常州分行限公司 苏州银行股常州九洲新纪元金属材料有限公司、常州市武进金融借款(2019)苏0412民 17份有限公司顾卫明区人民法院合同纠纷1,有效遏制有章不循的现象,036不适用不适用 同类交易总额37,240,构成犯罪的,移交司法机关依法 追查刑事责任,000元;发行人常州分行因贷款“三查” 不到位,367,19324,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的,1762347431,债务人(2019)苏0812民 淮循分行孙春林院合同纠纷正在破产清初537号 算中 中海华邦化工有限责任公司、江苏海 苏州银行股德石化集团有限公司、淮安淮阴华尔淮安市清江金融借款(2020)苏0812民 37份有限公司润红星盐矿有限公司、南京拔萃时石浦区人民法合同纠纷2, 本所根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司证券发行打点法子》(以下简称《打点法子》)、《律师事务所处置证券法律业务打点法子》(以下简称《证券法律业务打点法子》)、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(以下简称《证券法律业务执业规则》)、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作陈述》等中华人民共和国(以下简称中国,2052,75610,本所已于2020年9月30日出具了《北京市金杜律师事务所关于苏州银行股份有限公司公开发行可转换公司债券并上市的法律意见书》(以下简称《法律意见书》)及《北京市金杜律师事务所关于苏州银行股份有限公司公开发行可转换公司债券并上市之律师工作陈述》(以下简称《律师工作陈述》),000元,约占截至2020年9月30日发行人净资产的5.50%,000.00一审已开庭初7480号 常州分行 苏州银行股常州市崔桥卫星化工有限公司、江苏常州市武进金融借款(2019)苏0412民 18份有限公司上恒电缆科技有限公司、徐燕萍、南区人民法院合同纠纷2,发行人的关联交易根据《公司章程》、《苏州银行股份有限公司关联交易打点法子》及相关法律法规的要求履行了内部决策程序,196不适用不适用 占同类交易总额的比例1.25%2.04%不适用不适用 (6)应收款项类投资 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 其他关联方(作为打点人的资产管不适用不适用3,并有效运行。

    高级打点人员9名,300.00决,本所认为,204 占同类交易总额的比例0.14%--- (4)手续费及佣金支出 单位:千元 关联方2020年1-9月2019年度2018年度2017年度 发行人的控股子公司-906312300 其他关联方495--- 合计495906312300 同类交易总额55,576 同类交易总额36,251910,发行人及其合并报表范围内子公司的上述行政惩罚所涉行为不构成严重违法违规行为。

    000元;发行人因个人信贷资金用处打点不到位,处一万元以上五万元以下罚款:(一)未根据规定履行客户身份识 别义务的;……”以及《人民币银行结算账户打点法子》第六十七条。

    由国务院银行业监视打点机构责令 改正,326,1868,79219。

    2017年至今我局未发现影响该行公开发行A股可转换公司债券的 严重违法行为”, 不属于情节严重的情形,577,800.00一审已立案初2772号 常州分行刘娟 苏州银行股常州市武进金融借款(2020)苏0412民 29份有限公司中讯万邦通讯科技有限公司、李铮区人民法院合同纠纷2,本所认为,000.00正在执行中初1006号 渭塘支行波、申剑琴、江苏亿和新材料有限公 司、苏州跨洋包装有限公司 苏州银行股常州市奇俊金属成品有限公司、陈俊、常州市武进金融借款(2017)苏0412民 15份有限公司秦一敏、庄振奕、常州市龙润机械有区人民法院合同纠纷2,6432,000元,该笔行政惩罚所涉罚款金额未到达“情节严重”情形的最 低罚款金额。

    不构成严重违法违规。

    内部控制有效性逐步提升,014399,000.00一审已立案初2773号 常州分行俊、苏亚丽 苏州银行股江苏富隆奇园林景不雅观工程有限公司、常州市武进金融借款(2020)苏0412民 28份有限公司常州华夏苗木科技园有限公司、蒋立、区人民法院合同纠纷2,依法追查刑事责任:(五)严重 违背审慎运营规则的;……”, 经本所核查,由国务院银行业监视打点机构责令 改正,发行人的关联方主要包罗: 1.持有发行人5%以上股份的股东及其所控制的企业 持有发行人5%以上股份的股东为国发集团、虹达运输和园区经发,被中国人民银行南京分行处以罚款200,7847。

    84113,成立了全面、持续、尺度的风险打点体系,金融机构对违背 票据法规定的票据,05061,不存在通过关联交易非关联化输送利益或利润操作的情形。

    4.内控制度成立 发行人持续推进内控制度成立,该笔行政惩罚不构成严重违法违规,发行人初度公开发行人民币普通股股票(A股),充公违法所得, (七)会计师事务所对发行人内部控制的评价 根据安永于2020年3月27日出具的《苏州银行股份有限公司内部控制审核陈述》(安永华明(2020)专字第61015205_B01号),1865,12091,671,000.00一审已立案初8118号 常州分行 7-4-22 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 苏州银行股常州大不祥投资打点有限公司、常州 20份有限公司市茂兴五金有限公司、常州嘉普特商常州市武进金融借款4, 根据上述规定。

    债务人(2019)苏0582民 张家港支行徐文龙、徐文云、张雪君民法院合同纠纷正在破产重初1949号 组中 苏州银行股张家港康得新光电材料有限公司、康张家港市人金融借款(2019)苏0582民 46份有限公司得新复合材料集团股份有限公司民法院合同纠纷4。

    被中国银保监会南通监管分局处以罚款300,监事9名。

    上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条,“近年来,本所认为,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小。

    200.00正在执行中初6788号 常州分行限公司 苏州银行股常州巨力塑料集团有限公司、常州中常州市武进金融借款(2018)苏0412民 16份有限公司海置业有限公司、万联上书房集团有区人民法院合同纠纷2。

    未发现财政陈述内部控制严重缺陷,发行人根据相关法律、行政法规、部门规章及尺度性文件制定了《公司章程》及《苏州银行股份有限公司关联交易打点法子》,344。

    发行人控股子公司江苏宿豫东吴村镇银行因未对客户 根本信息尽审核义务,(21)根据中国银保监会南通监管分局于2020年9月23日出具的《行政惩罚决定书》(通 银保监罚决字[2020]22号),57865。

    依法追查刑事责任:(五)严重 违背审慎运营规则的;……”, 根据上述规定,193不适用不适用 占同类交易总额的比例0.05%1.27%不适用不适用 (5)债权投资 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 其他关联方(作为打点人的资产管1,移交司法机关依法 追查刑事责任,本所认为,” 根据上述规定,上述行政惩罚的法律根据主要为《电子商业汇票业务打点法子》第八十 条,986487,174 其他关联方40,为尺度发行人业务操作提供制度保障,014399,48439,其他关联方(作为打点人的资产打点方案及信 托方案)中部门实际融资人也为其他关联方,874381,234,亦未发现非财政陈述内部控制严重缺陷;自内部控制评价陈述基准日至内部控制评价报揭露出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素,605,本所认为,不属于情节严重的情形, 赐与警告,由国务院银行业监视打点机构责令 改正,不包罗香港出格行政区、澳门出格行政区和台湾地区)现行有效的法律、行政法规、规章和尺度性文件和中国证券监视打点委员会(以下简称中国证监会)的有关规定,000元以上3万元以下的罚款;……”以及《商业银行、信誉社 代理国库业务打点法子》第四十一条第二款,505 占同类交易总额的比例-1.85%-- (3)发放贷款及垫款 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 其他关联方270,67830,44419。

    依法追查刑事责任:(五)严重 违背审慎运营规则的;……”以及《中华人民共和国行政惩罚法》第二十七条第(一) 项,382 合计270。

    经本所核查。

    “银行业金融机构有下列情形之一,处1,影响电子商业汇票业务处置或构成 其他票据当事人资金丧失的, 2.发行人作为被告/被申请人或第三人的诉讼、仲裁案件 根据发行人的说明并经本所核查,被中国银 保监会常州监管分局处以罚款400,发行人将董事、监事、高级打点人员及与其关系亲密的家庭成员控制、共同控制或在发行人以外兼任董事、高级打点人员的其他企业界定为发行人关键打点人员及与其关系亲密的家庭成员控制、共同控制或施加严重影响的其他企业。

    债务人(2018)苏0826民 涟水支行法院合同纠纷正在破产重初3132号 1,不竭强化规章制度执行力度,不属于情节严重的情形,318,4327,090,722,000元,于内部控制评价陈述基准日,“相关行政惩罚 作出时。

    050517。

    发行人泰州分行因违背审慎运营规则,无严重违法违规事件发生, 2.公司治理 发行人根据《公司法》《商业银行法》等法律法规以及监管要求。

    (以下无正文,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条,5122,能够 责令停业整顿或者裁撤其运营许诺证;构成犯罪的, 根据江苏银保监局于2020年9月27日出具的《中国银保监会江苏监管局关于苏州 银行监管意见书的函》(苏银保监函[2020]132号),536141,被中国银保监会苏州监管分局处以罚款500,52444,中国人民银行有权视情节轻重对 其处以警告或3万元以下罚款:……(二)接入机构为客户提供电子商业汇票业务服 务,800.00一审已判决(2020)苏0509民 吴江支行涟水县宝怡铜业有限公司、倪智勇、区人民法院合同纠纷初4550号 丁荣芳、倪如宝、李彩英、倪芳芳、 倪博文 苏州银行股苏州新区苏杭物资有限公司、苏州爱 58份有限公司玛斯物资贸易有限公司、苏州长河物苏州市虎丘金融借款1,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,500.00一审已立案初8111号 常州分行金有限公司、吴叶萍 苏州银行股常州瑞达汽车销售效劳有限公司、常州市中级金融借款(2019)苏04民初 24份有限公司润东汽车集团有限公司、江苏武房集人民法院合同纠纷2,对内部控制的有效性停止监视、查抄, (五)监视评价与纠正 发行人逐步完善内部监视机制。

    被中国银保监会苏州监管分局处 以罚款450, 本补充法律意见书正本一式三份,应当依法从轻或者减轻行 政惩罚:(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;……”,除非文中另有所指,银行有上述所列行为之一的,没有违法所得的,对发行人在运营过程中主要面临的信誉风险、市场风险、操作风险、活动性风险、信息科技风险、声誉风险和法律合规风险等各类风险持续监控和识别,本所认为,发行人总行及各分支机构不存在作为被告/被申请人或第三人且单笔争议标的本金金额在1000万元以上的尚未了结的诉讼、仲裁案件,“银行业金融机构有下列情形之一,贷款资金被挪用,债务人(2015)张商初第 张家港支行张家港保税区三才贸易有限公司、盛民法院合同纠纷正在破产清01549号 春华、秦丽芹、吴正中算中 苏州银行股张家港市远大纺织有限公司、张家港张家港市人金融借款(2020)苏0582民 52份有限公司市中达针织服饰制造有限公司、吴恵民法院合同纠纷2, 根据上述规定,该笔行政惩罚不构成严重违法 违规。

    并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,000万元以上的尚未了结的诉讼案件共计64件,交易余额为4.81亿元。

    予以承兑、贴现、付款或者保证的。

    本所认为,发行人常州分行因贷款“三查”不尽职,交易价格公允合理,前期法律意见书有关释义或简称同样适用于本补充法律意见书,被中国人民银行苏州市中心支行处以罚款5,10536,发行人南通分行因开立或撤销账户未在规定的时限 内报备。

    保证信息披露及时、准确、真实、完好,发行人监事会负责监视董事会、高级打点层完善内部控制体系、履行内部控制职责,被中国人民银行宿迁市中心支行处以罚款15,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国反洗钱法》第三十二 条。

    “银行在银行结算账户的使用中。

    8612,344,024不适用不适用 理方案及信托方案) 合计1,601,处5万元以上30万元以下 的罚款;??”以及《人民币银行结算账户打点法子》第六十七条,确保各项业务合规运营,(9)根据中国银监会宿迁监管分局于2018年9月26日出具的《行政惩罚决定书》(宿 银监罚决字[2018]5号),本所认为。

    “银行业金融机构有下列情形之一,611 其他关联方96,000元;发行人赣榆支行因 银行结算账户备案不符合规定,本所认为,(10)根据中国银监会苏州监管分局于2018年11月20日出具的《行政惩罚决定书》(苏 州银监罚决字[2018]6号),681, 经本所核查。

    不属于情节严重的情形;发行人因违背《商业银行、 信誉社代理国库业务打点法子》第四十一条第二款而所受罚款金额较小;据此。

    该笔行政惩罚所涉罚款金额属于法律规定的最低罚款金额。

    不构成严重违法违规。

    (7)根据中国人民银行连云港市中心支行于2018年2月5日出具的《行政惩罚意见决定 书》(连银罚字[2018]1号),约占截至2020年9月30日发行人总资产的0.44%,发行人控股子公司江苏泗洪东吴村镇银行因账户开立 信息未向人民银行备案,000元,进步各机构对规章制度的重视程度,监事会下设提名委员会和监视委员会, 根据上述规定,本所认为,“金融机构有下列行为之一的。

    依法追查刑事责任:(五)严重 违背审慎运营规则的;……”,025238,发行人各项业务打点架构、决策程序的相关内控制度已成立健全。

    对发行人董事会和高级打点层及其成员履职的合法合规性停止监视,截至2020年9月30日, 本所认为,综上所述, 赐与警告,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国银行业监视打点法》 第四十六条,结合关联企业与申请人的异常交易,989 占同类交易总额的比例0.24%0.34%0.41%0.49% (2)利息支出 单位:千元 关联方2020年1-9月2019年度2018年度2017年度 持有发行人5%以上股份的股东3,不属于情节严重的情形。

    07860。

    自2017年1月1日至本补充法律意见书出具之日。

    123 注:2020年1-9月关键打点人员薪酬数据为每月实际预发薪酬数据。

    628,200 同类交易总额13, 根据上述规定,发行人总行及各分支机构不存在作为申请人且单笔争议标的本金金额在1,陈述期末发行人资金不存在被关联方挪用的风险,989,依法追查刑事责任:……(五) 严重违背审慎运营规则的;……”,发行人各项业务打点架构、决策程序的相关内控制度主要情况如下: (一)内部控制环境 1.内部控制目的 发行人内部控制的目的是:保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行;保证发行人开展战略和运营目的的实现;保证发行人风险打点的有效性;保证发行人业务记录、会计信息、财政信息和其他打点信息的真实、准确、完好和及时,上述行政惩罚的法律根据主要为《中华人民共和国外汇打点条例》第四 十七条,不属于情节严重的情形,932,为《北京市金杜律师事务所关于苏州银行股份有限公司公开发行可转换公司债券并上市的补充法律意见书(一)》之签章页) 北京市金杜律师事务所经办律师: 张毅 刘东亚 单位负责人: 王玲 年月日 附件一:发行人尚未了结的严重诉讼、仲裁案件 序原告被告受理法院案由争议标的本金程序阶段案号 号金额(万元) 苏州汇海东兴集团有限公司、苏州汇 凯丰田汽车销售效劳有限公司、苏州一审已判 苏州银行股汇凯汽车贸易有限公司、苏州汇之凯苏州市中级金融借款决。

    本所认为,予以承兑、贴现、付款或者保证的,6204,不存在异常交易的情形,应当依法从轻或者减轻行政惩罚:(一)主动消除 或者减轻违法行为危害后果的;……”。

    并处以5000元以上3万元以下的罚款……”以及《金融违法行为惩罚法子》第十四 条。

    发行人赣榆支行因违背《金融违法行为惩罚法子》第十四 条而所受罚款金额属于法律规定的较低罚款金额。

    不属于情节严重的情形;发行人赣 榆支行因违背《人民币银行结算账户打点法子》第六十七条而所受罚款金额属于法律 规定的较低罚款金额。

    0376,“银行在银行结算账户的使用中,644229, 被中国银监会淮安监管分局处以罚款200。

    000元,998-51 合计459,严格履行了法定职责,0609,000元,823,发行人通过成立、健全问责机制。

    024不适用不适用 同类交易总额86,071554,61537,“银行业金融机构有下列情形之一,000元以下的罚 款,382 同类交易总额184,并处以5000元以上3万元以下的罚款;对该银行间接负责的高级打点人 员、其他间接负责的主管人员、间接责任人员按规定赐与纪律处分;情节严重的,优化运营打点体制,000元,被中国银 保监会苏州监管分局处以罚款500,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小。

    发行人因不良资产非干净出表。

    43410,依法追查刑事责任:……(五) 严重违背审慎运营规则的;……”,000元;发行人常州分行因未按 照规定报送可疑交易陈述, 经本所核查, 不构成严重违法违规,412--- 其他关联方229,发行人因若干户个人银行结算账户数据未向人民银行结算 账户打点系统报备,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小,该笔行政惩罚所涉罚款金额较小,289 占同类交易总额的比例0.28%0.31%0.30%0.35% (6)关键打点人员薪酬 单位:千元 关联名称2020年1-9月2019年度2018年度2017年度 关键打点人员薪酬11,炒外汇,不得有下列行为:……(六)超过期限或 未向中国人民银行报送账户开立、变换、撤销等材料。

    “银行在银行结 算账户的使用中不得有下列行为……(六)超过期限未向中国人民银行报送账户开立、 变换、撤销等材料,处一万元以上五万元 以下罚款:(一)未根据规定履行客户身份识别义务的;……”以及《中华人民共和 国行政惩罚法》第二十七条, 2.截至陈述期各期末发行人与关联方的交易余额 (1)存放同业款项 单位:千元 关联方2020年9月302019年12月2018年12月2017年12月 日31日31日31日 发行人的控股子公司308,债务人(2018)苏0591民 甪直支行朱益琴、袁锋区人民法院合同纠纷正在破产清初6978号 算中 苏州银行股江苏苏源辉普化工有限公司、苏州市 7份有限公司精诚化工有限公司、江苏仁航药业股苏州市吴中金融借款1,由国务院银行业监视打点机构责令 改正。

    并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重或者逾期不改正的,苏州银行根据《商业银行内部控制指引》等有关要求。

    被中国人民银行连云港市中心支行赐与警告并惩罚款90。

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